郭樹清在全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上表示
今年十項(xiàng)證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作
加快發(fā)展多層次資本市場，擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍;落實(shí)信披為中心的審核理念，修訂完善IPO辦法，實(shí)現(xiàn)退市常態(tài)化;完善上市公司并購重組審核制度，豐富重組方式方法;做好國債期貨上市準(zhǔn)備，推動(dòng)開放性原油期貨市場建設(shè)，推動(dòng)鐵礦石、動(dòng)力煤等品種創(chuàng)新研究;建立商品期貨投資者適當(dāng)性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場機(jī)構(gòu)投資者;大力培育機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，協(xié)助和配合養(yǎng)老保險(xiǎn)、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)投資管理;強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能，加快發(fā)展各類專業(yè)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);進(jìn)一步完善QDII制度安排，繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII投資額度;拓展投資者教育工作的深度廣度、切實(shí)改進(jìn)市場監(jiān)管執(zhí)法;營造有利資本市場創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境，重點(diǎn)推動(dòng)修訂證券法、制定期貨法、出臺(tái)《上市公司監(jiān)督管理條例》
⊙記者 馬婧妤
2013年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議日前在北京召開。中國證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在會(huì)上指出，今后一段時(shí)期我國資本市場發(fā)展的基礎(chǔ)將更加堅(jiān)實(shí)，資本市場正面臨難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。
郭樹清指出，今后一段時(shí)期，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持從新興加轉(zhuǎn)軌的基本實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持投資功能和融資功能完全平衡，堅(jiān)持放松管制和加強(qiáng)監(jiān)管緊密結(jié)合，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法和完善法制有機(jī)統(tǒng)一，堅(jiān)持對內(nèi)開放和對外開放相互促進(jìn)，堅(jiān)持近期舉措和長遠(yuǎn)目標(biāo)統(tǒng)籌兼顧，加快建設(shè)一個(gè)更加成熟、更加強(qiáng)大的資本市場，在更大范圍和更高水平上發(fā)揮直接金融服務(wù)全局的作用。
2013年，證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管工作的總體考慮是，依法履行監(jiān)管職責(zé)，繼續(xù)推進(jìn)已經(jīng)啟動(dòng)的各項(xiàng)改革措施，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，著力提高市場透明度，切實(shí)落實(shí)“三公”原則，更有力地保護(hù)投資者合法權(quán)益，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，實(shí)現(xiàn)證券期貨市場科學(xué)發(fā)展。
郭樹清在會(huì)上，從十個(gè)方面對2013年重點(diǎn)工作做出了部署。
一是加快發(fā)展多層次資本市場。擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍，完成各類交易場所清理整頓，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場;推動(dòng)債市制度規(guī)則統(tǒng)一，深化互聯(lián)互通;落實(shí)跨市場執(zhí)法安排，加大對債券違法行為的懲戒力度;完善公司信用類債券制度規(guī)則，積極推動(dòng)品種創(chuàng)新，有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn);探索完善債券評級和債券增信機(jī)制。
二是進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實(shí)以信息披露為中心的審核理念，修訂完善首次公開發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度;繼續(xù)完善新股定價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;開展對首發(fā)在審公司財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履職盡責(zé);積極穩(wěn)妥落實(shí)新的退市制度改革措施，不斷完善相關(guān)配套制度規(guī)則和市場化機(jī)制，實(shí)現(xiàn)退市的常態(tài)化。
三是不斷促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，提高上市公司信披真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性;繼續(xù)落實(shí)現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策，鼓勵(lì)包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類股東參與公司治理;完善上市公司市場化并購重組審核制度，豐富并購重組方式方法;進(jìn)一步完善資本市場會(huì)計(jì)監(jiān)管體系;強(qiáng)化對審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查，加大對會(huì)計(jì)評估機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的查處力度。
四是進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。貫徹落實(shí)新修訂的《期貨交易管理條例》，修改和制定相關(guān)配套規(guī)章制度;做好國債期貨上市準(zhǔn)備工作，推動(dòng)開放性的原油期貨市場建設(shè);積極推動(dòng)鐵礦石、動(dòng)力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究;做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場的調(diào)研與引導(dǎo);探索發(fā)展利率類、匯率類金融衍生品。同時(shí)還將推動(dòng)建設(shè)期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系、適應(yīng)實(shí)體企業(yè)不同層次風(fēng)險(xiǎn)管理與商品服務(wù)需要的交易平臺(tái);建立商品期貨的投資者適當(dāng)性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場機(jī)構(gòu)投資者;加強(qiáng)期貨交易所一線監(jiān)管職能。
五是大力培育機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點(diǎn)，加快培育機(jī)構(gòu)投資者;允許符合條件的證券公司、保險(xiǎn)公司、私募基金等各類財(cái)富管理機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù);鼓勵(lì)公募財(cái)富管理機(jī)構(gòu)開發(fā)更多符合市場需求的產(chǎn)品;積極推動(dòng)境外養(yǎng)老金、慈善基金、主權(quán)基金等長期資金投資境內(nèi)市場，協(xié)助和配合全國基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)保值增值。
六是繼續(xù)引導(dǎo)各類中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能，支持開展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù);加快發(fā)展各類專業(yè)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務(wù)試點(diǎn);進(jìn)一步加強(qiáng)對證券投資咨詢、資信評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和監(jiān)管。
七是繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對外開放。進(jìn)一步完善QDII制度安排，繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性;繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場發(fā)展;推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn);繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市，支持符合條件的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)“走出去”。
八是持之以恒做好投資者教育和服務(wù)。拓展投資者教育工作的深度和廣度，建立與投資者的良性互動(dòng)機(jī)制，完善市場化的投資者保護(hù)機(jī)制;支持財(cái)富管理機(jī)構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿足投資者特別是個(gè)人投資者多元化、差異化的需求，引導(dǎo)個(gè)人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái);進(jìn)一步改善資本市場稅費(fèi)環(huán)境。
九是切實(shí)改進(jìn)市場監(jiān)管和執(zhí)法。抓緊構(gòu)建既富有彈性又高效的多層次監(jiān)管體系，提高一線監(jiān)管的有效性;強(qiáng)化交易所、行業(yè)自律組織在職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管作用，全面開展資本市場執(zhí)法評估工作。同時(shí)進(jìn)一步完善查審分離制度，推出加強(qiáng)證券期貨市場執(zhí)法的配套措施，嚴(yán)查嚴(yán)辦欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。
十是進(jìn)一步營造有利于資本市場創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境。重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理條例》的出臺(tái);推動(dòng)關(guān)于市場操縱、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作，推動(dòng)形成與資本市場執(zhí)法實(shí)際需要相適應(yīng)的司法制度安排;適時(shí)發(fā)布實(shí)施上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法;進(jìn)一步營造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域、開展公平競爭的市場環(huán)境，制定資本市場中長期發(fā)展規(guī)劃。
證監(jiān)會(huì)其他會(huì)領(lǐng)導(dǎo)在監(jiān)管工作會(huì)議上就分管工作做了大會(huì)發(fā)言，會(huì)議進(jìn)行了充分討論。中央、全國人大、國務(wù)院等有關(guān)部門、最高人民法院及新聞單位的代表，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位的負(fù)責(zé)人參加了此次會(huì)議。
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